西部利得中证500指数增强Y - 西部利得基金管理有限公司

基金概况

基金全称：西部利得中证500指数增强型证券投资基金（LOF）Y

起购金额：1元

基金代码：022937

基金管理人：西部利得基金管理有限公司

基金托管人：兴业银行股份有限公司

成立日期： 2015-04-15

注册登记人：中国证券登记结算有限责任公司

基金类型：指数型基金

投资理念

本基金为增强型股票指数基金，通过严格的投资纪律约束和数量化风险管理手段，追求基金净值增长率与业绩比较基准之间跟踪偏离度和跟踪误差的最小化，力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.5%，年跟踪误差不超过7.75%，同时力求实现超越标的指数的业绩表现，谋求基金资产的长期增值。

投资策略

本基金80%以上非现金资产投资于中证500指数成分股，维持高股票仓位，在有效复制标的指数、控制投资组合与业绩比较基准跟踪误差的基础上，兼顾安全边际以及业绩的成长性，以期获得相对于该指数的超额收益。

投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括标的指数的成分股、备选成分股、其他国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票）、国债、央行票据、金融债、地方政府债、债券回购、同业存单、银行存款、货币市场工具、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。本基金可以参与融资和转融通证券出借业务。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例不低于80%，其中投资于标的指数成份股和备选成份股的资产占非现金基金资产的比例不低于80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。如果法律法规或中国证监会变更基金投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。本基金的标的指数为：中证500指数。

比较基准

中证500指数收益率*95%+商业银行活期存款利率（税后）*5%

业绩表现

近一周	近一月	近三月	近半年	近一年	近两年	今年以来	成立以来
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基金经理

盛丰衍

如无必要，勿增实体（奥卡姆剃刀原理）

复旦大学计算机应用技术专业硕士。曾任光大证券股份有限公司权益投资助理、上海光大证券资产管理有限公司研究员、兴证证券资产管理有限公司量化研究员。2016年10月加入本公司，具有基金从业资格，中国国籍。

基金经理

盛丰衍

如无必要，勿增实体（奥卡姆剃刀原理）

复旦大学计算机应用技术专业硕士。曾任光大证券股份有限公司权益投资助理、上海光大证券资产管理有限公司研究员、兴证证券资产管理有限公司量化研究员。2016年10月加入本公司，具有基金从业资格，中国国籍。

基金资产组合情况

序号	项目	金额（元）	总资产占比（%）
1	权益投资	1,612,509,017.47	85.94
	>其中：股票	1,612,509,017.47	85.94
2	固定收益投资	0	0.00
	>其中：债券	0	0.00
	> 资产支持证券	0	0.00
3	金融衍生品投资	0	0.00
4	买入返售金融资产	0	0.00
	>其中：买断式回购的买入返售金融资产	0	0.00
5	银行存款和结算备付金合计	250,029,135.3	13.32
6	其他资产	13,885,142.66	0.74
7	合计	1,876,423,295.43	100.00

序号	项目	金额（元）	总资产占比（%）
1	权益投资	1,786,435,623.71	83.90
	>其中：股票	1,786,435,623.71	83.90
2	固定收益投资	0	0.00
	>其中：债券	0	0.00
	> 资产支持证券	0	0.00
3	金融衍生品投资	0	0.00
4	买入返售金融资产	0	0.00
	>其中：买断式回购的买入返售金融资产	0	0.00
5	银行存款和结算备付金合计	296,176,457.27	13.91
6	其他资产	46,505,766.52	2.18
7	合计	2,129,117,847.5	100.00

按行业分类的股票投资组合

代码	行业类别	公允价值（元）	资产净值占比（%）
A	农、林、牧、渔业	11,232,544	0.60
B	采矿业	64,842,584	3.47
C	制造业	1,066,346,669.6	57.02
D	电力、热力、燃气及水生产和供应业	42,553,014.4	2.28
E	建筑业	3,966,892.8	0.21
F	批发和零售业	32,965,890	1.76
G	交通运输、仓储和邮政业	30,552.72	0.00
H	住宿和餐饮业	0	0.00
I	信息传输、软件和信息技术服务业	158,947,373.7	8.50
J	金融业	170,893,635.4	9.14
K	房地产业	8,950,417	0.48
L	租赁和商务服务业	0	0.00
M	科学研究和技术服务业	10,449,578.84	0.56
N	水利、环境和公共设施管理业	0	0.00
O	居民服务、修理和其他服务业	0	0.00
P	教育	0	0.00
Q	卫生和社会工作	6,389,558	0.34
R	文化、体育和娱乐业	34,940,307.01	1.87
S	综合	0	0.00
	合计	1,612,509,017.47	86.23

代码	行业类别	公允价值（元）	资产净值占比（%）
A	农、林、牧、渔业	17,161,876	0.82
B	采矿业	53,025,266	2.52
C	制造业	1,115,274,877.5	53.09
D	电力、热力、燃气及水生产和供应业	66,658,357.27	3.17
E	建筑业	20,498,359.04	0.98
F	批发和零售业	77,443,106.07	3.69
G	交通运输、仓储和邮政业	25,825,597.68	1.23
H	住宿和餐饮业	0	0.00
I	信息传输、软件和信息技术服务业	102,964,732.55	4.90
J	金融业	209,176,746.18	9.96
K	房地产业	20,301,169.28	0.97
L	租赁和商务服务业	664	0.00
M	科学研究和技术服务业	12,137,067.56	0.58
N	水利、环境和公共设施管理业	0	0.00
O	居民服务、修理和其他服务业	0	0.00
P	教育	0	0.00
Q	卫生和社会工作	17,055,396	0.81
R	文化、体育和娱乐业	48,912,408.58	2.33
S	综合	0	0.00
	合计	1,786,435,623.71	85.04

前十名股票投资明细

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值（元）	资产净值占比（%）
1	601555	东吴证券	4,207,670	32,819,826	1.76
2	688469	芯联集成	4,837,000	23,507,820	1.26
3	002273	水晶光电	1,019,300	23,341,970	1.25
4	002138	顺络电子	801,200	23,138,656	1.24
5	600060	海信视像	923,800	22,928,716	1.23
6	300017	网宿科技	1,890,900	22,747,527	1.22
7	601567	三星医疗	747,400	22,100,618	1.18
8	300866	安克创新	209,930	21,647,981.6	1.16
9	300558	贝达药业	402,900	20,640,567	1.10
10	300002	神州泰岳	1,475,200	19,502,144	1.04

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值（元）	资产净值占比（%）
1	601555	东吴证券	3,759,440	29,323,632	1.40
2	603228	景旺电子	1,033,500	28,772,640	1.37
3	600498	烽火通信	1,388,500	27,020,210	1.29
4	000960	锡业股份	1,844,000	25,871,320	1.23
5	300373	扬杰科技	516,500	22,478,080	1.07
6	600141	兴发集团	1,020,300	22,140,510	1.05
7	000050	深天马A	2,424,895	21,896,801.85	1.04
8	002056	横店东磁	1,616,600	20,951,136	1.00
9	601179	中国西电	2,718,400	20,632,656	0.98
10	600582	天地科技	3,323,300	20,537,994	0.98

申购金额	前端收费
（单位：元）	申购费率
小于50万	1.00%
50万（含）-100万	0.60%
大于100万（含）	1000元/笔

持有期限	赎回费率
7日以内	1.50%
7日（含）以上	0.00%

基金净值

西部利得中证500指数增强Y

-

净值日期	单位净值	累计净值	最近一周	过去六月	过去一年	今年以来	成立以来

历史分红

除息日	权益登记日	红利分配日	每10份分红（元）
暂无分红。

销售机构

三方销售机构

机构名称	客服电话	网址	申购	转换	定投
上海天天基金销售有限公司	95021	www.1234567.com.cn	☑	☑	☑
珠海盈米基金销售有限公司	020-89629066	www.yingmi.cn	☑	☑	☑
浙江同花顺基金销售有限公司	4008-773-772	www.5ifund.com	☑	☑	☑
京东肯特瑞基金销售有限公司	95118	kenterui.jd.com	☑	☑	☑
上海好买基金销售有限公司	400-700-9665	www.ehowbuy.com	☑	☑	☑

银行

机构名称	客服电话	网址	申购	转换	定投
招商银行股份有限公司	95555	www.cmbchina.com	☑	☑	☑
中国农业银行股份有限公司	95599	www.95599.cn	☑	☑	☑
交通银行股份有限公司	95559	www.bankcomm.com	☑	☑	☑
兴业银行股份有限公司	95561	www.cib.com.cn	☑	☑	☑
平安银行股份有限公司	95511-3	bank.pingan.com	☑	☑	☑

证券公司

机构名称	客服电话	网址	申购	转换	定投
中信建投证券股份有限公司	400-8888-108	www.csc108.com	☑	☑	☑
中国银河证券股份有限公司	95551	www.chinastock.com.cn	☑	☑	☑
国信证券股份有限公司	95536	www.guosen.com.cn	☑	☑	☑
中国中金财富证券有限公司	95532	www.china-invs.cn	☑	☑	☑
平安证券股份有限公司	95511-8	stock.pingan.com	☑	☑	☑
国投证券股份有限公司	95517	www.essence.com.cn	☑	☑	☑
中泰证券股份有限公司	95538	www.zts.com.cn	☑	☑	☑
招商证券股份有限公司	95565	www.newone.com.cn	☑	☑	☑
兴业证券股份有限公司	95562	www.xyzq.com.cn	☑	☑	☑
中银国际证券股份有限公司	400-620-8888	www.bocichina.com	☑	☑	☑
东方证券股份有限公司	95503	www.dfzq.com.cn	☑	☑	☑
长江证券股份有限公司	95579	www.95579.com	☑	☑	☑
国泰海通证券股份有限公司	95521	www.gtht.com	☑	☑	☑
华泰证券股份有限公司	95597	www.htsc.com.cn	☑	☑	☑
海通证券股份有限公司	95553	www.htsec.com	☑	☑	☑

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信息披露

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