相关申请表： 机构及产品户业务表单及填写说明

• （1）账户业务申请表（机构及产品版）  

• （2）风险提示及风险承受能力调查问卷

• （3.1）投资者风险匹配告知书及投资者确认函

• （3.2）投资者风险不匹配警示函及投资者确认书

• （4）投资者传真交易委托服务协议书

• （5）印鉴卡

• （6）授权委托书

• （7）机构投资者受益所有人信息收集表

• （8）西部利得基金账户类业务备案资料申请书（金融机构适用）

• （9）机构税收居民身份声明文件(豁免机构无需填写)

• （10）控制人税收居民身份声明文件（非金融机构填写）

• （11）针对基金开户名称与银行账户名称不一致的情况说明（机构及产品版）

• （1）法人身份证复印件
  

• （2）经办人身份证复印件

• （3）企业法人营业执照或社团法人注册登记证书等

• （4）金融业务许可证或等效资质证明（如私募基金提供管理人登记证书，保险机构提供保险法人许可证等）

• （5）指定银行账户的银行开户证明

• （6）如以产品名义开户，请提供产品批复函等

• （7）公司章程中关于股权结构、实际控制人章节复印件

业务指南：

• 直销柜台业务办理指南

• GBT4754-2017国民经济行业分类

• 账户业务申请表（机构及产品版）

• （1）投资者类型转换申请表（普通转专业）

• （2）投资知识测试问卷（普通转专业）

• （3）投资者类型转换申请表（专业转普通）  

• 投资者转化业务操作指南

• （1）交易业务申请表

• （2）西部利得旗下基金（ETF）网下现金认购申请表

• （3.1）投资者风险匹配告知书及投资者确认函

• （3.2）投资者风险不匹配警示函及投资者确认书

• 划款凭证/划款指令

• 直销柜台划款账户信息

• （1）账户业务申请表（个人版）

• （2）风险提示及风险承受能力调查问卷（个人版）

• （3.1）投资者风险匹配告知书及投资者确认函

• （3.2）投资者风险不匹配警示函及投资者确认书

• （4）投资者传真交易委托服务协议书

• （5）西部利得基金管理有限公司客户隐私政策

• （6）个人税收居民身份声明文件

• （1）身份证复印件

• （2）银行卡复印件

业务指南：

• 直销柜台业务办理指南

• 账户业务申请表（个人版）

附件：

• 身份证复印件

• （1）投资者类型转换申请表（普通转专业）

• （2）投资知识测试问卷（普通转专业）

• （3）投资者类型转换申请表（专业转普通）

• （1）交易业务申请表

• （2）西部利得旗下基金（ETF）网下现金认购申请表

• （3.1）投资者风险匹配告知书及投资者确认函

• （3.2）投资者风险不匹配警示函及投资者确认书

附件：

• 划款凭证

业务指南：

• 直销柜台划款账户信息

银行卡变更

• （1）账户业务申请表（个人版）

• （2）投资者传真交易委托服务协议书

• 本人有效身份证件正反面复印件

• 新银行卡正面复印件（签字）

• 本人免冠手持身份证照片

• 新银行卡开户证明（加盖银行业务章）

• 老银行卡销户证明（加盖银行业务章）

• 变更银行卡前后必须为同一家银行

• 银行证明需有银行的业务回章

• （1）账户业务申请表（个人版）

• （2）投资者传真交易委托服务协议书

• 本人有效身份证件正反面复印件

• 重置后密码为身份证最后6位倒置，字母请用0代替。建议客户及时设置新密码。

• （1）账户业务申请表（个人版）

• （2）投资者传真交易委托服务协议书

• 本人有效身份证件正反面复印件

• 派出所证明（原证件号与现证件号为同一个人）

• 本人免冠手持新身份证照片
  

• 资产证明书申请表

• 本人有效身份证件正反面复印件

其他表单

 西部利得新享混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决票

    西部利得新享混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决票

    西部利得聚禾灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决票

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    西部利得个股精选股票型证券投资基金基金份额持有人大会表决票

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投票指南：（具体内容请详见公告）

• 【个人投资者】表决票上本人签字并提供身份证件正反面复印件；

• 【机构投资者】表决票上加盖本单位公章或经授权的业务章，并提供加盖公章的营业执照复印件。

• 【寄送信息】地址：上海浦东海阳西路555号前滩中心22楼2204-02单元

     收件人：西部利得基金管理有限公司基金份额持有人大会投票处

     电话：400-700-7818